2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。【不定项】

A.客户投诉的接待处理方式

B.介绍业务的范围

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.介绍业务对接规则

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项: (1)介绍业务的范围; (2)执行期货保证金安全存管制度的措施; (3)介绍业务对接规则; (4)客户投诉的接待处理方式; (5)报酬支付及相关费用的分担方式; (6)违约责任; (7)中国证监会规定的其他事项。选项ABCD正确。

2、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。【多选题】

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百九十二条　违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

3、出资额或者持有股份的比例不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东是控股股东。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

4、根据非金融企业债务融资工具发行与承销信息披露的有关规定，下列说法正确的有（ ）。【多选题】

A.企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.企业及其全体董事或具有同等职责的人员，应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带法律责任

C.为债务融资工具的发行、交易提供中介服务的承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其指派的经办人员，应对所出具的专业报告和专业意见负责

D.债务融资工具的投资者应对披露信息进行独立分析，独立判断债务融资工具的投资价值，自行承担投资风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非金融企业债务融资工具发行与承销信息披露的有关规定：（1）企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2）企业及其全体董事或具有同等职责的人员，应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带法律责任。个别董事或具有同等职责的人员无法保证所披露的信息真实、准确、完整、及时或对此存在异议的，应当单独发表意见并陈述理由；（3）为债务融资工具的发行、交易提供中介服务的承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其指派的经办人员，应对所出具的专业报告和专业意见负责；（4）债务融资工具的投资者应对披露信息进行独立分析，独立判断债务融资工具的投资价值，自行承担投资风险。

5、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列属于重大事项的有（）。【多选题】

A.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

B.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%

C.发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

D.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：（1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；（2）债券信用评级发生变化；（3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；（5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%；（6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%;（7）发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；（8）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；（10）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（11）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；（12）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（13）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。