2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观方面的说法中，错误的有（）。【多选题】

A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B.本罪的主体主要是单位

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC说法错误：欺诈发行股票、债券罪（本罪）在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。（AC项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，B项属于其主体要件）

2、（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【单选题】

A.受托机构

B.委托机构

C.受托机构和委托机构

D.业务员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

3、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级。

4、下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.应当严格履行保密责任

B.不得利用职务之便牟取不正当利益

C.可以买卖相关上市公司的证券

D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密

正确答案:C

答案解析:选项C说法不正确：财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

5、证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于1次。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

6、登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起3个工作日内为其办理注销登记。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起5个工作日内为其办理注销登记。

7、经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，并向投资者充分揭示产品或服务的信用风险，市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，并向投资者充分揭示产品或服务的信用风险，市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认。

8、（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。【多选题】

A.证券公司及其相关人员 

B.资产托管机构及其相关人员

C.证券登记结算机构及其相关人员 

D.代理推广机构及其相关人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

9、下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（）。【多选题】

A.公司债券只能公开发行

B.公司债券是有价证券

C.公司债券的投资风险，由投资者自行承担

D.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

10、债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以（）名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。【单选题】

A.债券持有人

B.债券受托管理人

C.债券发行人

D.债券监管机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。