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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现,是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现,是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。
2、证券公司、证券投资咨询机构应当提前( )将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。【单选题】
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
3、根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 【多选题】
A.为多获取佣金,诱使客户进行不必要的证券买卖
B.在公共场所进行投资咨询
C.侵占、损害客户的合法权益
D.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
正确答案:A、C
答案解析:选项AC符合题意:证券经纪业务的禁止行为包括:(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;(3)不得侵占、损害客户的合法权益;(C属于)(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托;(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;(A属于)(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;(8)不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用;(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息;(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息;(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
4、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。 【多选题】
A.实名信用资金台账
B.信用证券账户
C.信用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账(A正确)和信用证券账户(B正确);在存管银行开立信用资金账户。
5、证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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