2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、诱骗投资者买卖证券、期货合约案，获利或者避免损失数额在10万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约案，获利或者避免损失数额在5万元以上的，应予立案追诉。

2、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于（）知悉。【多选题】

A.存在合理业务需求的工作人员

B.履行管理职责需要的工作人员

C.公司内的一般工作人员

D.公司安保人员

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

3、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

4、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。【多选题】

A.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本

B.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份

C.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

D.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额（A项正确）；在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份（C项正确）；2014年新修订的《公司法》已删除对公司全体发起人的首次出资额的限定条件；公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足，其中，投资公司可以在五年内缴足（BD错误）。

5、金融机构法人包括（ ）。【多选题】

A.企业集团财务公司

B.商业银行

C.政策性银行

D.其他金融机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。

6、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。 【多选题】

A.战略投资者的名称

B.认购数量 

C.市盈率

D.持有期限

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称（A正确）、认购数量（B正确）及持有期限（D正确）等情况。

7、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。【多选题】

A.一般客体

B.复杂客体

C.国家对证券市场的管理秩序

D.投资者的合法权益

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体（B项正确），即国家对证券市场的管理秩序（C项正确）以及投资者（包括股东、债权人和公众）的合法权益（D项正确）。

8、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）。【单选题】

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

9、创业板设立于2009年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:创业板设立于2009年，10 年多来创业板市场逐步发展壮大，聚集了一批优秀企业，在落实创新驱动发展战略、服务实体经济等方面发挥了重要作用。

10、收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。