2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

2、证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。

3、证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

4、根据法律规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人不能进行证券投资。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第十七条、第三十四条及第一百二十条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

5、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 

B.防范公司与客户之间的利益冲突 

C.切实履行反洗钱义务 

D.防止出现损害客户合法权益的行为

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突（B正确），切实履行反洗钱义务（C正确），防止出现损害客户合法权益的行为（D正确）。

6、质押式报价回购业务中，证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:质押式报价回购业务中，证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。

7、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。【单选题】

A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理（A包括），防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务（C包括），防止出现损害客户合法权益的行为（D包括）。

8、管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

9、我国现行适用的《证券法》为根据（）修订后的《证券法》。【单选题】

A.2019年6月28日

B.2019年12月28日

C.2020年1月1日

D.2020年3月1日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》，于2020年3月1日起施行。

10、（）应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。【单选题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。