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【正确答案:C】
选项C说法错误:资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付,应视为刚性兑付。
【正确答案:C】
选项C正确:投资决策机构是自营业务的最高管理机构,董事会是自营业务的最高决策机构。
【正确答案:A】
选项A说法错误:按照规定,每个会员(证券公司)可以根据需要,向交易所申请设立一个或多个交易单元。
【正确答案:C】
选项C说法错误:“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议。
【正确答案:C】
选项C说法错误:按照相关规定,证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖。
【正确答案:A】
选项A正确:奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的,效力期限自执行期间届满之日起算。
【正确答案:B】
选项B符合题意:在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构:
【正确答案:D】
选项D符合题意:证券公司的融资管理应符合以下要求:
【正确答案:C】
选项C说法错误:证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。
【正确答案:D】
选项D符合题意:对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。
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