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【正确答案:C】
【正确答案:C】
选项C正确:根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
【正确答案:D】
选项D错误:《证券法》第一百九十六条 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
【正确答案:A】
选项A正确:金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告,说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。
【正确答案:C】
选项C正确:证券公司设立另类子公司,应当符合以下要求:
【正确答案:B】
选项B正确:主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。
【正确答案:A】
选项A说法错误:全国中小企业股份转让系统是依据证券法设立的继上交所、深交所之后的第三家全国性证券交易场所。
【正确答案:C】
选项C正确:证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。
【正确答案:D】
选项D正确:投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于100%。投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%。
【正确答案:B】
选项B正确:境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币。