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基金管理人内部控制包括哪些基本要素?

帮考网校2020-06-12 17:12:06
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基金管理人内部控制包括以下基本要素:

1. 控制环境:包括管理层对内部控制的重视程度、道德和伦理标准、组织结构、人员配备和培训等。

2. 风险评估:包括对基金管理人所面临的各种风险进行评估和管理,以确保基金管理人能够及时识别、评估和应对各种风险。

3. 控制活动:包括制定和实施各种控制措施,以确保基金管理人的业务活动符合法律法规和公司规定,减少错误和失误的发生。

4. 信息和通讯:包括建立和维护有效的信息系统和沟通渠道,以确保信息的准确性、完整性和及时性,为管理层决策提供可靠的依据。

5. 监督和改进:包括建立和实施监督机制,对内部控制进行定期评估和监督,及时发现和纠正控制缺陷,不断改进内部控制体系的有效性和效率。
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