您好!对于拥有艺术学背景并打算考取基金从业资格证的朋友,以下是关于基金行业高管人员资格管理的详细介绍:
1. 基金从业资格要求:
- 首先,要从事基金行业,必须通过基金从业资格考试,获得基金从业资格证书。
- 考试内容主要包括:证券市场基础知识、证券投资基金法律法规、职业道德等。
2. 高管人员资格管理:
- 高管人员需具备以下条件:
a. 具有良好的职业道德和品行。
b. 具备从事基金业务所需的专业知识和技能。
c. 具有大专及以上学历。
d. 满足中国证监会规定的其他条件。
- 高管人员还需要具备以下资格:
a. 基金从业资格证书。
b. 基金公司或相关金融机构的工作经验。
c. 高级管理人员任职资格培训合格证书。
3. 高管人员职责:
- 高管人员应履行以下职责:
a. 维护公司合规经营,确保公司各项业务符合法律法规要求。
b. 参与公司重大决策,对公司的经营和发展负责。
c. 对公司内部管理制度和风险控制体系的建立、完善和执行负责。
4. 监管部门对高管人员的管理:
- 中国证监会及其派出机构对高管人员进行资格管理,包括但不限于以下方面:
a. 对高管人员的任职资格进行审核。
b. 对高管人员的不当行为进行处罚。
c. 定期对高管人员进行培训和教育。
希望以上信息能够帮助您更好地了解基金行业高管人员的资格管理。祝您在考取基金从业资格证的过程中一切顺利!如有其他问题,请随时提问。谢谢!
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如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?:如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。(二)基金管理人及其从业人员的执业禁止行为;3.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;4.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失,(三)基金管理人的从业人员证券投资的限制。
389播放2020-06-02 - 360
怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?:怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。(一)基金管理人的从业人员的资格,(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形,(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员。
471播放2020-06-02 - 46
基金从业资格证书怎么申请?:基金从业资格考试结束后10-15个工作日,登录中国基金业协会官方网站,进入从业人员管理,在考试平台查询成绩,打印成绩证明,个人不能申请工作资格证书,只能通过个人所在公司申请,个人首先应该向自己的企业提出申请,通过中国基金业协会官方网站,机构登录员工管理平台,然后通过企业自己的管理账户平台进行申请。
1177播放2020-05-07
基金从业资格是20人 托管人要求基金从业15人吗 ?
朱婉铭·2021-12-17基金管理人从业12年经验具有从业资格,那没有从业资格能做基金管理人嘛,
*ㄥ·2021-12-11基金管理人从业12年经验具有从业资格,那没有从业资格能做基金管理人嘛,
*ㄥ·2021-12-11基金从业资格证的考试重点有哪些
biaoriran·2021-03-04银行人员考基金从业资格证考哪2门?
bingnangpie·2019-11-05哪些人要考基金从业资格证呢?
biesuance·2019-10-30学会计的考基金从业资格证有用吗?
chanzhuonuan·2019-10-24请问苏州哪些人需要考基金从业资格?
binnuohou·2019-10-24基金从业人员资格考试有哪些科目?
bodunsen·2019-09-04基金从业资格准考证打印有哪些要求?
biaogourao·2019-08-31
请问老师什么是股权投资?
易者·2021-12-27答题解析,这里的除以1000是什么意思
小幸运Lxy·2021-12-27这里面画圈的,为什么上面下面公式里都是股份变动比例,为什么上面的股份变动比例为0.2,为什么下面的股份变动比例为0.2+0.3???为什么上面不是0.2+0.3呢?
_Nikki墨·2021-12-27答题解析
小幸运Lxy·2021-12-27存货周转率的算法,不太明白
·2021-12-27老师 标的资产产生红利了 看涨期权使看涨期权上升还是下降啊?我觉得应该是上升啊 能帮我解释一下吗?
·2021-12-27这个题不理解 能帮我解释一下吗
·2021-12-27私募的定义里面 私募股权投资是 对未上市公司的投资老师我这里不明白 未上市公司 就不是股份公司 怎么会有股权呢这个我怎么理解
·2021-12-27风险敏感度指标有哪些?
·2021-12-27已知份数400720.01,总市值500940.08,赎回多少份是1000元呢?请问怎么算呢?
同学25148333·2021-12-27
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- 2股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定向投资者披露(),不得隐瞒或者提供虚假信息。 Ⅰ.资产负债 Ⅱ.投资收益分配 Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬 Ⅳ.可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息
- 3关于创业投资估值法,以下表述正确的是()。
- 4某股权投资基金实缴5亿元,存续5年,基金清算,不考虑其他税,可分配金额为10亿元,先还投资者本金,门槛收益率8%(单利),超出门槛收益部分,向管理人分配,直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与"追赶"金额之和的20%。剩余资金按"二八"分配至基金管理人与投资者。计算基金管理人可分得业绩报酬金额为()。
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