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如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?

帮考网校2020-06-02 16:57:14
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对基金管理人及其从业人员的执业行为进行监管,主要可以从以下几个方面入手:

1. 制定监管规则和制度:监管机构可以制定相关的监管规则和制度,明确基金管理人及其从业人员的职责和行为准则,规范其执业行为。

2. 加强监管力度:监管机构可以加强对基金管理人及其从业人员的监管力度,加大对其执业行为的监督和检查力度,及时发现和处理违规行为。

3. 建立投诉举报机制:监管机构可以建立投诉举报机制,让投资者和公众可以通过投诉举报的方式向监管机构反映基金管理人及其从业人员的违规行为,监管机构可以及时调查和处理。

4. 提高行业准入门槛:监管机构可以提高基金管理人及其从业人员的行业准入门槛,加强对其资质、经验和道德风险的审核和评估,防止不合格人员进入市场从事基金管理业务。

5. 加强信息披露和公开透明度:监管机构可以要求基金管理人及其从业人员加强信息披露和公开透明度,让投资者和公众能够及时了解基金的运作情况和投资风险,避免信息不对称和欺诈行为的发生。
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