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对基金管理人及其从业人员执业行为的监管涉及哪些?
帮考网校2020-02-24 18:35
对基金管理人及其从业人员执业行为的监管涉及哪些?

基金管理人是基金中必不可少的的机构,我国法律法规对基金管理人及其从业人员有着严格的规定,那么基金管理人的职责有哪些?主要有哪些规定限制呢?

1、基金管理人的职责

依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜

办理基金备案手续

对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

编制中期和年度基金报告

计算并公告基金资产净值,确定基金份申、赎回价格

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

按照规定召集基金份额持有人大会

保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

中国证监会规定的其他职责

2、基金管理人和其从业人员的执业禁止性行为

将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

不公平地对待其管理的不同基金财产

利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

侵占、挪用基金财产

泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

玩忽职守,不按照规定履行职责

法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

以上就是我国法律法规对基金管理人及其从业人员的一些相关规定,祝各位考生都能顺利通过考试。

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