下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
基金管理人是基金中必不可少的的机构,我国法律法规对基金管理人及其从业人员有着严格的规定,那么基金管理人的职责有哪些?主要有哪些规定限制呢?
1、基金管理人的职责
依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜 |
办理基金备案手续 |
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资 |
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益 |
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 |
编制中期和年度基金报告 |
计算并公告基金资产净值,确定基金份申、赎回价格 |
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 |
按照规定召集基金份额持有人大会 |
保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 |
以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 |
中国证监会规定的其他职责 |
2、基金管理人和其从业人员的执业禁止性行为
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 |
不公平地对待其管理的不同基金财产 |
利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益 |
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 |
侵占、挪用基金财产 |
泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 |
玩忽职守,不按照规定履行职责 |
法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为 |
以上就是我国法律法规对基金管理人及其从业人员的一些相关规定,祝各位考生都能顺利通过考试。
基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?:基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,4.建立研究与投资的业务交流制度。(二)投资决策业务控制的主要内容。
加强基金管理人内部控制的重要性及其相关规定有哪些?:加强基金管理人内部控制的重要性及其相关规定有哪些?理解基金管理人内部控制的重要性和基本概念;掌握基金管理人内部控制的目标和原则。一、基金管理人内部控制的重要性,加强基金管理人的内部控制机制建设是解决上述问题的主要手段,制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度,1999年3月29日国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》”的原则着手对老基金进行清理规范。
私募基金募集机构及其从业人员的禁止性规定包括哪些内容?:私募基金募集机构及其从业人员的禁止性规定包括哪些内容?私募基金募集机构及其从业人员的禁止性规定:但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。3.以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,等可能误导投资人进行风险判断的措辞”产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述“
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料