下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
作为基金当事人之一的基金托管人理所应当的处于中国证监会的监管之下,而中国证监会对基金托管人也具有一套完备的监管措施。今天帮考网就给各位考生分享一下中国证监会对基金托管人的具体的监管措施有哪些。
1、证监会责令基金托管人整改的措施
限制基金托管人业务活动,责令暂停办理新的基金托管业务 |
责令基金托管人业更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员 |
注意:基金托管人和基金管理人一样,都是整改后由证监会验收,验收合格的在验收完毕之日起3日内解除采取的措施。
2、证监会取消基金托管人资格的措施
托管人出现以下情况的可以取消其基金托管人资格:
基金托管人连续3年没有开展基金托管业务 |
基金托管人违反《证券投资基金法》相关规定,情节严重 |
法律、行政法规规定的其他情形 |
3、证监会终止基金托管人职责的措施
基金托管人出现以下情况将会被终止职责:
基金托管人被依法取消基金托管资格 |
基金托管人被基金份额持有人大会解任 |
基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 |
基金合同约定的其他情形 |
以上中国证监会对基金托管人具体的监管措施,其中需要有两个数字需要注意,整改验收合格是3日内解除,基金托管人职责在6个月内选出新的基金托管人,这两个数字在中国证监会对基金托管人、基金管理人的监管措施规定都是一样的,希望对各位考生的备考有所帮助。
证券投资基金监管的原则有哪些?:证券投资基金监管的原则有哪些?
中国证监会对基金托管人的监管措施有哪些?:中国证监会对基金托管人的监管措施有哪些?是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。责令暂停办理新的基金托管业务。(三)对基金托管人职责终止的监管措施:基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
带你学习基金托管人有哪些监督义务?:带你学习基金托管人有哪些监督义务?基金托管人,是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,立即通知基金管理人。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料