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证券投资基金监管的原则有哪些?

帮考网校 2020-09-25 18:15:50
证券投资基金监管的原则主要包括以下几个方面:

1. 公开透明原则:证券投资基金的运作、投资策略、投资组合、业绩等应当公开透明,以便投资者了解基金的情况,做出投资决策。

2. 风险控制原则:证券投资基金管理人应当建立完善的风险控制体系,对基金的投资风险进行有效控制,保障投资者的利益。

3. 合规运作原则:证券投资基金管理人应当遵守相关法律法规和行业规范,合规运作,保障基金的安全、稳健运作。

4. 独立管理原则:证券投资基金管理人应当独立管理基金,不得将基金财产与自己的财产混淆使用,保障基金财产的安全。

5. 诚实信用原则:证券投资基金管理人应当诚实守信,不得虚假宣传、误导投资者,不得利用内幕信息谋取不当利益。

6. 保护投资者权益原则:证券投资基金管理人应当积极保护投资者权益,遵循诚信、公平、公正的原则,保障投资者的合法权益。
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