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公募基金在募集完成并成功在证监会备案后就正式成立,基金管理人就可以开始运营基金的财产进行投资和交易了。但基金的资金并不是可以随意投资给任意对象的,证监会对其投资方式和投资范围也有统一的规定,基金管理人要严格遵守该规定去投资运营基金的财产。
(一)证监会对公募基金投资方式和范围的规定
为了达到分散风险、保持流动性的目的,基金管理人在管理基金投资时应采取组合投资的方式来进行,组合投资也是基金投资中的一大特点。根据法律规定基金财产应投资给下述对象:
上市交易的股票、债券 |
中国证监会规定的其他证券及其衍生品种 |
(二)证监会对基金投资与交易行为的限制规定
根据法律规定基金财产不得用于下列投资、活动:
承销证券 |
违反规定向他人贷款或者提供担保 |
从事承担无限责任的投资 |
买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外 |
向基金管理人、基金托管人出资 |
从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 |
法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 |
以上就是中国证监会对公募基金投资和交易行为的监管规定,其中基金财产不得用于的投资、活动常常用组合型选择题的形式考查,所以各位考生最好全部记住,总的来说就是基金投资不能有风险高的行为,帮考网祝各位考生在基金从业资格考试中取得一个好的成绩。
证券投资基金监管的原则有哪些?:证券投资基金监管的原则有哪些?
基金公司进行境外证券投资的交易与结算是怎样的?:基金公司进行境外证券投资的交易与结算是怎样的?境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务,托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责托管业务。(一)基金会计在各投资市场开市前将头寸余额告知基金经理,券商按事先约定的时间将成交回报分别以电子和书面形式发送给管理公司。将交易的结算指令通过与托管行约定的方式发给境内托管行。
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