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证监会对公募基金投资与交易行为的监管
帮考网校2020-02-27 10:01
证监会对公募基金投资与交易行为的监管

公募基金在募集完成并成功在证监会备案后就正式成立,基金管理人就可以开始运营基金的财产进行投资和交易了。但基金的资金并不是可以随意投资给任意对象的,证监会对其投资方式和投资范围也有统一的规定,基金管理人要严格遵守该规定去投资运营基金的财产。

(一)证监会对公募基金投资方式和范围的规定

为了达到分散风险、保持流动性的目的,基金管理人在管理基金投资时应采取组合投资的方式来进行,组合投资也是基金投资中的一大特点。根据法律规定基金财产应投资给下述对象:

上市交易的股票、债券

中国证监会规定的其他证券及其衍生品种

(二)证监会对基金投资与交易行为的限制规定

根据法律规定基金财产不得用于下列投资、活动:

承销证券

违反规定向他人贷款或者提供担保

从事承担无限责任的投资

买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外

向基金管理人、基金托管人出资

从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

以上就是中国证监会对公募基金投资和交易行为的监管规定,其中基金财产不得用于的投资、活动常常用组合型选择题的形式考查,所以各位考生最好全部记住,总的来说就是基金投资不能有风险高的行为,帮考网祝各位考生在基金从业资格考试中取得一个好的成绩。

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