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中国证监会对基金管理人的监管措施有哪些?
帮考网校2020-02-28 16:48
中国证监会对基金管理人的监管措施有哪些?

在我国中国证券监督管理委员会是基金行业的政府监管机构,证监会对基金行业中的各个相关机构都有权进行监管,例如基金管理人、基金托管人、基金销售机构等。但对每个机构的监管内容不太相同,其中中国证监会对基金管理人的各种监管措施是很重要的知识点。

1、证监会对基金管理人违法违规行为的监管措施

限制基金管理人业务活动,责令其暂停部分或全部业务

限制基金管理人分配红利,限制向监事、董事、高级管理人员支付报酬和提供福利

限制基金管理人转让固有财产或在其固有财产上设定其他权利

责令基金管理人更换监事、董事、高级管理人员或限制其权利

责令基金管理人有关股东转让股权或者限制有关股东行使其股东权利

基金管理人在受到监管措施限制后应进行整改,整改完毕后向中国证监会提交报告。中国证监会在验收后符合相关要求的,应当自验收完毕之日起3日内解除对基金管理人实施的有关措施。

2、证监会对基金管理人出现重大风险的监管措施

可以对该基金管理人直接负责的监事、董事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施:

通知出境管理机关依法阻止其出境

申请司法机关禁止其转让、转移或以其他方式处理财产,或在财产上设定其他权利

3、证监会对基金管理人职责终止的监管措施

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由如下:

基金管理人被依法取消基金管理资格

基金管理人被基金份额持有人大会解任

基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

出现基金合同约定的其他情形

注意:如果基金管理人职责终止了,那么该基金的基金份额持有人大会应当在6个月内选任新的基金管理人,在新基金管理人产生之前,将由中国证监会指定临时基金管理人。

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