下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
在我国中国证券监督管理委员会是基金行业的政府监管机构,证监会对基金行业中的各个相关机构都有权进行监管,例如基金管理人、基金托管人、基金销售机构等。但对每个机构的监管内容不太相同,其中中国证监会对基金管理人的各种监管措施是很重要的知识点。
1、证监会对基金管理人违法违规行为的监管措施
限制基金管理人业务活动,责令其暂停部分或全部业务 |
限制基金管理人分配红利,限制向监事、董事、高级管理人员支付报酬和提供福利 |
限制基金管理人转让固有财产或在其固有财产上设定其他权利 |
责令基金管理人更换监事、董事、高级管理人员或限制其权利 |
责令基金管理人有关股东转让股权或者限制有关股东行使其股东权利 |
基金管理人在受到监管措施限制后应进行整改,整改完毕后向中国证监会提交报告。中国证监会在验收后符合相关要求的,应当自验收完毕之日起3日内解除对基金管理人实施的有关措施。
2、证监会对基金管理人出现重大风险的监管措施
可以对该基金管理人直接负责的监事、董事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施:
通知出境管理机关依法阻止其出境 |
申请司法机关禁止其转让、转移或以其他方式处理财产,或在财产上设定其他权利 |
3、证监会对基金管理人职责终止的监管措施
公开募集基金的基金管理人职责终止的事由如下:
基金管理人被依法取消基金管理资格 |
基金管理人被基金份额持有人大会解任 |
基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 |
出现基金合同约定的其他情形 |
注意:如果基金管理人职责终止了,那么该基金的基金份额持有人大会应当在6个月内选任新的基金管理人,在新基金管理人产生之前,将由中国证监会指定临时基金管理人。
证券投资基金监管的原则有哪些?:证券投资基金监管的原则有哪些?
基金管理人内部控制中监察稽核控制的内容有哪些?:基金管理人内部控制中监察稽核控制的内容有哪些?基金管理人应当设立监察稽核部门,根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权。就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。【例题·单选题】某基金公司的监察稽核控制如下,Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立,Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责,该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是( )【解析】基金管理人应当设立监察稽核部门
基金管理人应当采取哪些会计控制措施?:基金管理人应当采取哪些会计控制措施?制定基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册,公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。三、基金管理人应当采取适当的会计控制措施,(五)应当规范基金清算交割工作,(六)应当建立严格的成本控制和业绩考核制度。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料