下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
在我国基金行业的监管机构是中国证券监督管理委员会,简称证监会;而我国的基金业自律组织是中国证券投资基金业协会,简称基金业协会。这两个机构根据法律法规的规定各有其相关职责,但是有很多考生都分布清楚,今天帮考网就给大家好好讲一下它们分别的职责。
1、证监会的职责
制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权 |
办理基金备案 |
对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告 |
制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施 |
指导和监督基金业协会的活动 |
监督检查基金信息的披露情况 |
法律、行政法规规定的其他职责 |
2、基金业协会的职责
教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益 |
依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求 |
制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分 |
制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 |
提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动 |
对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行凋解 |
依法办理非公开募集基金的登记、备案 |
协会章程规定的其他职责 |
以上就是中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会各自的相关职责,各位考生要注意区分,不要记忆混淆了。祝各位考生都能顺利通过考试。
带你学习基金公司监事会依法行使哪些职权?:带你学习基金公司监事会依法行使哪些职权?基金公司可根据实际情况设立监事会或执行监事。基金公司监事会行使以下职权:A.基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事。B.监事会向董事会负责。C.法规要求监事会成员中应该包括职工监事。D.监事会有权监督检查公司财务状况;【例题·单选题】以下属于基金公司监事会依法行使的职权是( )A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事
中国证券投资基金业协会的工作职责有哪些?:依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定,1. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,3. 制定和实施行业自律规则,监督、检査会员及其从业人员的执业行为,4. 制定行业执业标准和业务规范,Ⅲ.对私募投资基金活动进行自律管理,Ⅳ.对私募投资基金活动进行行政管理;(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规;(3)制定和实施行业自律规则;监督、检查会员及其从业人员的执业行为;
中国证券投资基金业协会由哪些组成?:基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。1. 基金业协会的最高权力机构为会员代表大会”会员代表大会负责制定和修改章程。(5)决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜;2. 基金业协会设理事会。理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构,在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作,理事会由会员理事和非会员理事组成。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料