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对基金管理人的从业人员有哪些要求?
帮考网校2020-02-27 15:49
对基金管理人的从业人员有哪些要求?

基金管理人是在基金中从始至终都占据重要地位的一个机构,是必不可少的的一个机构,各种法律法规对基金管理人有严格的要求和规定,当然同时法律法规对基金管理人中的从业人员也有严格的规定,想要进入基金管理公司就必须要符合这些条件。

1、担任基金经理应具备以下条件

取得基金从业资格

通过证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

具有3年以上证券投资管理经历

没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

2、不得担任基金管理监事、人董事、高级管理人员、其他从业人员的情形

因贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的

对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照负有个人责任的监事、董事、高级管理人员、厂长,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未超过5年的

个人所负债务数额较大,到期未清偿的

因违法行为被开除的基金托管人、基金管理人、证券公司、证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

因违法行为被吊销执业证书或被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员

法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

需要注意的是对普通基金从业人员最基础的要求就是要有基金从业资格证书,上述各个条件中最常考的是各个数字的规定,希望对各位考生有所帮助。

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