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注意了,基金销售人员从业资格注册管理职责及要求明确发布了,下面和帮考网一起来看看吧!
2019年3月26日,基金业协会网站发布《关于开展基金销售机构基金从业人员资格注册管理的通知》,明确基金销售人员从业资格注册管理职责及要求、基金销售人员从业资格注册管理方式及流程。
一、基金销售人员从业资格注册管理职责及要求
为落实基金销售人员从业资格注册管理职责要求,各基金销售机构内部应指定资格管理员负责本机构基金从业人员注册、变更、离职等资格管理工作,统一在中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)从业人员管理平台进行。各级机构资格管理员代表所在机构行使以下职责:
(一)负责从业人员管理平台中机构和个人账号及密码的开通管理;
(二)组织实施机构从业人员注册、变更、离职等资格管理工作;
(三)负责所在机构从业人员填报个人信息及材料的审核,确保信息及材料真实、完整、有效;
(四)协助协会开展从业人员资格管理相关检查和调查;
(五)为所在机构从业人员开展相关咨询服务;
(六)资格管理员有关信息应及时向协会报备,保持与协会的日常联系,不得擅自委托他人代其行使职责。
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来看看基金销售的原则性要求有哪些?:承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。(二)销售机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,(五)销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户。
来看看基金销售人员有哪些禁止性规范?:(四)基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,(五)基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,(六)基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后。
基金销售机构人员的资格管理要求是什么?:基金销售机构人员的资格管理要求是什么?基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员:应取得基金从业资格。专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员:应取得基金销售业务资格。
2020-05-29
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