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快速掌握基金管理人有哪些信息披露义务?:负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。1.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
来看看基金销售人员有哪些禁止性规范?:(四)基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,(五)基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,(六)基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后。
基金销售人员基本行为规范包括哪些?:基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明,其次推介基金时应征得投资者的同意,基金销售人员应尊重投资者的意愿,基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时。根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种。基金销售人员为投资者办理基金开户手续时;(3)向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。
基金职业道德中守法合规的含义是什么?其基本要求有哪些?:基金职业道德中守法合规的含义是什么?(1)了解基金从业人员职业道德的含义,(2)掌握守法合规的含义及基本要求,基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化”守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章。还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
规定非公开募集基金的基金合同的必备条款包括哪些?:规定非公开募集基金的基金合同的必备条款包括哪些?非公开募集基金募集行为包含推介私募基金,基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。法律规定非公开募集基金的基金合同的必备条款,私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的,应制定私募投资基金合同。私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同,(7)私募基金份额持有人大会及日常机构;
对公开募集基金销售费用的规定有哪些?:基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式。基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的,基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。B.对基金投资人和基金管理公司进行合理匹配;【解析】基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度。
募集基金失败时基金管理人需承担哪些责任?:募集基金失败时基金管理人需承担哪些责任?向社会公众和机构公开发行股票以筹募资金的一种方式。运用这种方式发行公司能够扩大资金的筹集量,募集基金失败时基金管理人的责任:投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金募集期限届满,无法办理基金备案手续,即基金募集失败。基金管理人应当承担下列责任:(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
来看看有哪些基金服务机构需按规定进行注册或备案?:来看看有哪些基金服务机构需按规定进行注册或备案?从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构均可申请注册基金销售业务资格,(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施;
对基金管理人内部治理的监管包括哪些内容?:基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则,公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时。应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时。公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构。(三)对基金管理人的股东、实际控制人的监管。
怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?:怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。(一)基金管理人的从业人员的资格,(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形,(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员。
来看看基金中基金的运作有哪些规范?:FOF是指80%以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%,包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额。被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元。1.FOF财产中持有自身管理的基金部分,2.FOF财产中持有自身托管的基金部分。
分级基金有哪些规范?:通过对基金收益或净资产的分解,形成两级(或多级)风险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种,分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配。将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金,分级基金的基础份额称为母基金份额,预期风险收益较高的子份额称为B类份额,为保障基金市场平稳运作。
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