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基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?

帮考网校2020-06-15 15:19:00
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基金管理人各业务部门所有员工需要遵守以下合规规定:

1. 证券法及其实施细则:基金管理人及其员工需遵守证券法及其实施细则中的所有规定,包括基金管理人的注册、备案、信息披露等方面的规定。

2. 《基金法》及其实施细则:基金管理人及其员工需遵守《基金法》及其实施细则中的所有规定,包括基金的募集、投资、运作等方面的规定。

3. 《基金合同》:基金管理人及其员工需遵守基金合同中的所有规定,包括基金的投资策略、投资限制、收益分配等方面的规定。

4. 《基金管理规定》:基金管理人及其员工需遵守《基金管理规定》中的所有规定,包括基金管理人的组织架构、内部控制、风险管理等方面的规定。

5. 《基金销售管理办法》:基金管理人及其员工需遵守《基金销售管理办法》中的所有规定,包括基金销售人员的资格要求、销售行为规范、客户信息保护等方面的规定。

6. 《基金投资顾问管理办法》:基金管理人及其员工需遵守《基金投资顾问管理办法》中的所有规定,包括基金投资顾问的注册、备案、信息披露等方面的规定。

7. 《基金托管业务管理办法》:基金管理人及其员工需遵守《基金托管业务管理办法》中的所有规定,包括基金托管人的资格要求、托管行为规范、资产保护等方面的规定。

8. 《反洗钱法》及其实施细则:基金管理人及其员工需遵守《反洗钱法》及其实施细则中的所有规定,包括客户身份识别、交易监控、报告义务等方面的规定。

9. 其他相关法律法规:基金管理人及其员工还需遵守其他与基金业务相关的法律法规,如税法、会计法等。
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