尊敬的提问者,以下是关于北京基金销售人员的规定:
1. 资质要求:
- 基金销售人员需具备相应的基金从业资格,遵守我国相关法律法规;
- 需要具备良好的职业道德和业务素质,为投资者提供专业、诚信的服务。
2. 业务操作:
- 基金销售人员应严格按照基金合同、招募说明书等法律文件进行基金销售;
- 在销售过程中,要充分揭示基金风险,确保投资者了解基金的投资目标、风险收益特征等;
- 不得误导投资者,禁止承诺保本保收益;
- 基金销售人员应妥善保管客户资料,确保客户信息安全。
3. 禁止行为:
- 未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;
- 不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;
- 不得发放贷款;
- 不得对所投资的企业进行不正当的关联交易;
- 不得从事其他违法违规活动。
4. 其他要求:
- 基金销售人员应定期参加培训,提高业务水平;
- 遵循公司内部管理制度,维护公司形象;
- 与投资者保持良好沟通,及时回应投资者疑问。
希望以上内容能够满足您的需求,如有其他问题,请随时提问。祝您工作顺利!
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私募基金销售主体有哪些?成为其销售人员需具备什么资格?:私募基金销售主体有哪些?是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金,(一)私募基金销售主体资格:在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金:在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可受私募基金管理人的委托募集私募基金。
619播放2020-06-10 - 428
带你学习基金销售费用的具体规范有哪些?:基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,(二)基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;(三)基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
477播放2020-06-10 - 356
来看看基金销售人员有哪些禁止性规范?:(四)基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,(五)基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,(六)基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后。
606播放2020-06-09
基金销售机构跟基金销售支付机构的区别
·2021-12-18我想问下关于基金管理公司从业人员的竞业限制有哪些规定?
考友16482055·2021-12-09我想问下关于基金管理公司从业人员的竞业限制有哪些规定?
考友16482055·2021-12-09反馈to杨鑫老师: 基金销售行为规范,规定销售适用性里,某等
陈青雲·2021-12-04从事私募证券投资基金业务的高管人员资质要求有哪些规定?
anchaoqie·2021-12-03基金销售人员什么时候开始的考试?
beimakang·2019-10-30基金销售人员需要基金从业资格证吗
binlexi·2019-10-30证券从业人员销售基金需要基金从业资格证吗?
chalecun·2019-10-28基金业协会规定基金销售费用最低标准是多少
beizuilian·2019-10-25基金的促销组合方式有哪些?
cangxunshai·2019-10-25
请问老师什么是股权投资?
易者·2021-12-27答题解析,这里的除以1000是什么意思
小幸运Lxy·2021-12-27这里面画圈的,为什么上面下面公式里都是股份变动比例,为什么上面的股份变动比例为0.2,为什么下面的股份变动比例为0.2+0.3???为什么上面不是0.2+0.3呢?
_Nikki墨·2021-12-27答题解析
小幸运Lxy·2021-12-27存货周转率的算法,不太明白
·2021-12-27老师 标的资产产生红利了 看涨期权使看涨期权上升还是下降啊?我觉得应该是上升啊 能帮我解释一下吗?
·2021-12-27这个题不理解 能帮我解释一下吗
·2021-12-27私募的定义里面 私募股权投资是 对未上市公司的投资老师我这里不明白 未上市公司 就不是股份公司 怎么会有股权呢这个我怎么理解
·2021-12-27风险敏感度指标有哪些?
·2021-12-27已知份数400720.01,总市值500940.08,赎回多少份是1000元呢?请问怎么算呢?
同学25148333·2021-12-27
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基金从业资格证考试准备
bingxiechua·2024-02-10福州基金从业考试
bengsaifeng·2024-02-10二十天考过基金从业
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chaniuduan·2024-02-10证券银行基金从业资格证
anfanggui·2024-02-10
- 1股权投资基金所投资企业间接上市的方式包括()。 Ⅰ.上市公司重大资产重组 Ⅱ.全国中小企业股份转让系统挂牌 Ⅲ.借壳上市 Ⅳ.区域性股权交易市场挂牌
- 2股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定向投资者披露(),不得隐瞒或者提供虚假信息。 Ⅰ.资产负债 Ⅱ.投资收益分配 Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬 Ⅳ.可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息
- 3关于创业投资估值法,以下表述正确的是()。
- 4某股权投资基金实缴5亿元,存续5年,基金清算,不考虑其他税,可分配金额为10亿元,先还投资者本金,门槛收益率8%(单利),超出门槛收益部分,向管理人分配,直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与"追赶"金额之和的20%。剩余资金按"二八"分配至基金管理人与投资者。计算基金管理人可分得业绩报酬金额为()。
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