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在基金从业人员资格考试的复习中,我们会了解到基金管理人是基金整个募集、设立、运作中必不可少的一个机构,是非常重要的部分。那么在我国想要申请设立成为公募基金的管理公司需要符合哪些条件呢?请各位考生继续往下看。
申请设立成为公募基金管理公司需要符合的条件详情如下:
公司章程符合《证券投资基金法》和《公司法》的规定。基金管理公司章程应当记载符合《公司法》规定的公司章程绝对必要记载事项,还要反映《证券投资基金法》对基金管理公司内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度、从业人员以及行为规范等方面的特殊要求 |
公司注册资本不得低于1亿元人民币,必须是实缴货币资本。 |
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准(基金公司主要股东为法人或者其他组织,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人,个人金融资产不低于3 000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。),且最近3年没有违法记录 |
取得基金从业资格的人员达到法定人数,拟任高级管理人员、业务人员不得少于15人,并应当都取得基金从业资格 |
董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 |
有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 |
有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度、风险控制制度 |
法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 |
设立基金管理公司是向证监会申请,证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行核准,做出批准或者不予批准的决定,然后通知申请人,要是申请不通过证监会还应告知申请人不通过的缘由。
以上就是申请设立基金管理公司需要符合的条件,祝各位考生都能顺顺利利取得基金证书。
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基金管理公司的机构设置有哪些原则?:基金管理公司的机构设置有哪些原则?掌握基金管理公司的机构设置。基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、相互制约的机制,基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。基金公司应该实行逐级授权制度,基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户法律文件授予。基金公司制度的制定应具有前瞻性。
规定非公开募集基金的基金合同的必备条款包括哪些?:规定非公开募集基金的基金合同的必备条款包括哪些?非公开募集基金募集行为包含推介私募基金,基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。法律规定非公开募集基金的基金合同的必备条款,私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的,应制定私募投资基金合同。私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同,(7)私募基金份额持有人大会及日常机构;
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