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对基金管理人内部治理的监管包括哪些内容?

帮考网校2020-06-02 17:06:17
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基金管理人内部治理的监管包括以下内容:

1. 组织结构:监管机构要求基金管理人建立完善的组织结构,包括制定明确的职责分工、设立独立的内部审计、风险管理、合规等部门,确保各部门之间的有效协调和合作。

2. 内部控制:监管机构要求基金管理人建立有效的内部控制制度,包括风险管理、合规监管、信息技术、人力资源等方面,确保基金管理人的业务运作符合法律法规和行业规范。

3. 风险管理:监管机构要求基金管理人建立完善的风险管理制度,包括风险识别、评估、监测、控制、报告等方面,确保基金管理人能够及时有效地识别和控制各类风险。

4. 合规监管:监管机构要求基金管理人建立完善的合规监管制度,包括内部合规监管、外部合规监管等方面,确保基金管理人的业务运作符合法律法规和行业规范。

5. 投资决策:监管机构要求基金管理人建立科学的投资决策制度,包括投资研究、投资决策、交易执行等方面,确保基金管理人的投资决策符合风险收益的平衡原则。

6. 投资者保护:监管机构要求基金管理人建立健全的投资者保护制度,包括信息披露、投资者教育、投诉处理等方面,确保基金管理人能够保护投资者的合法权益。
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