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每个行业都有每个行业自己的职业道德,基金业当然也不意外,在科目一《基金法律法规》第五章中就仔细讲解了基金职业道德规范,这些规范在基金考试中常常考到,所以各位考生一定要掌握。
基金职业道德规范 | 概述 |
守法合规 | 是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。要遵守国家法律、行政法规、部门规章、与基金业相关的自律规则、所属机构的各种管理规范,配合基金监管机构的监管 |
诚实守信 | 基金职业道德的核心规范,是调整各种社会人际关系的基本准则。不得欺诈客户,不得从事内幕交易、操纵市场等行为,不得进行不正当竞争 |
专业审慎 | 调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。应具备与执业活动相适应的职业技能、从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎的开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为 |
客户至上 | 调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。执业活动应一切从投资人的根本利益出发 |
忠诚尽责 | 调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。在工作中要做到忠诚廉洁、勤勉尽责 |
保守秘密 | 基金职业道德的一项基本规范,不应泄露或者披露客户、所属机构、相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或属于法律要求披露的信息,或客户或潜在客户允许披露此信息 |
以上就是基金职业道德规范的要求,上述这些基金职业道德规范在考试时经常揉在一起考,一般是出一个案列,然后题目问你上述案列中违反了哪些基金职业道德规范,所以各位考生一定要分清楚每个基金职业道德规范的概念和内容。
来看看基金销售机构的职责规范有哪些?:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面:基金销售信息交换及资金交收权利与义务,基金管理人、基金销售机构按规定进行业务操作,2.应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度。基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
带你学习基金职业道德修养的含义及方法是什么?:带你学习基金职业道德修养的含义及方法是什么?基金职业道德修养,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,基金职业道德修养的方法:(一)正确树立基金职业道德观念,(二)深刻领会基金职业道德规范,(三)积极参加基金职业道德实践。【例题·单选题】基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径的( )。A.岗位职业道德教育。C.岗前职业道德教育
带你了解基金职业道德教育的主要内容有哪些?:带你了解基金职业道德教育的主要内容有哪些?理解基金职业道德教育的内容与途径、提高基金职业道德修养的方法。是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。(一)基金职业道德教育的主要内容,通过基金职业道德教育。2.灌输基金职业道德规范,把基金职业道德规范灌输到基金从业人员的意识中。引导基金从业人员能够依据具体的职业道德规范实行自我监督、自我评价和自我行为调整。(二)基金职业道德教育的途径。
2020-05-29
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