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基金职业道德规范有哪些?
帮考网校2020-03-02 10:42
基金职业道德规范有哪些?

每个行业都有每个行业自己的职业道德,基金业当然也不意外,在科目一《基金法律法规》第五章中就仔细讲解了基金职业道德规范,这些规范在基金考试中常常考到,所以各位考生一定要掌握。

基金职业道德规范

概述

守法合规

是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。要遵守国家法律、行政法规、部门规章、与基金业相关的自律规则、所属机构的各种管理规范,配合基金监管机构的监管

诚实守信

基金职业道德的核心规范,是调整各种社会人际关系的基本准则。不得欺诈客户,不得从事内幕交易、操纵市场等行为,不得进行不正当竞争

专业审慎

调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。应具备与执业活动相适应的职业技能、从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎的开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为

客户至上

调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。执业活动应一切从投资人的根本利益出发

忠诚尽责

调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。在工作中要做到忠诚廉洁、勤勉尽责

保守秘密

基金职业道德的一项基本规范,不应泄露或者披露客户、所属机构、相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或属于法律要求披露的信息,或客户或潜在客户允许披露此信息

以上就是基金职业道德规范的要求,上述这些基金职业道德规范在考试时经常揉在一起考,一般是出一个案列,然后题目问你上述案列中违反了哪些基金职业道德规范,所以各位考生一定要分清楚每个基金职业道德规范的概念和内容。

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