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来看看基金销售机构的职责规范有哪些?

帮考网校2020-06-09 11:34:31
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基金销售机构的职责规范主要包括以下几个方面:

1. 客户风险评估:基金销售机构应当对客户进行风险评估,了解客户的投资经验、风险承受能力、投资目标等信息,为客户提供适合的基金产品。

2. 投资建议:基金销售机构应当根据客户的投资需求和风险承受能力,向客户提供投资建议,包括基金产品的选择、配置和风险控制等方面的建议。

3. 信息披露:基金销售机构应当向客户提供充分、准确、及时的基金产品信息,包括基金的投资策略、风险收益特征、费用等方面的信息。

4. 产品销售:基金销售机构应当按照客户的投资需求和风险承受能力,向客户推荐适合的基金产品,并在销售过程中遵循“不误导、不欺诈、不强制”的原则,确保客户的知情权和自主选择权。

5. 投后服务:基金销售机构应当为客户提供投后服务,包括基金产品的持续监测、风险评估、投资建议等方面的服务,帮助客户实现投资目标。

总之,基金销售机构应当以客户利益为中心,为客户提供全面、专业的投资服务,切实维护客户的合法权益。
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