基金从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页基金从业资格考试考试大纲全国正文
公开募集基金的发售有哪些注意事项?
帮考网校2020-02-27 10:00
公开募集基金的发售有哪些注意事项?

根据我国的相关规定,公募基金在向中国证监会申请募集注册通过后就可以正式开始公募基金的发售了。但是公募基金在正式发售前是需要符合一些相关条件的,法律法规对基金发售募集的期限、备案也有严格的规定,所以公募基金的发售还有一系列的注意事项是各位考生需要掌握的。

(一)公募基金发售需要符合的条件

公募基金在募集申请通过注册后,才可发售基金份额

应由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售

基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,要保证这些文件的真实、准确、完整

公募基金募集的宣传推介活动,应当符合相关法律、行政法规的规定,不得出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止性行为

(二)公募基金的募集期限规定

基金管理人应当在收到准予注册文件之日起,在6个月内进行公募基金的发售募集。如果基金管理超过6个月才开始募集,那么原来注册的事项没有发生实质性变化,需要报中国证监会备案;要是发生了实质性变化,需要向中国证监会重新提交注册申请。

(三)公募基金募集的备案规定

基金类型

备案需符合的条件

封闭式基金

募集的基金份额总额达到准予注册规模的80% 以上,基金份额持有人人数符合中国证监会规定

开放式基金

募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,基金份额持有人人数符合中国证监会规定

公募基金募集符合上述条件后,基金管理人在募集期限届满之日起 10日内聘请法定验资机构验资,在收到验资报告之日起10日内,需要向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告,至此该基金才算是募集成功正式成立了。

(四)如果基金募集失败基金管理人需承担的责任

以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

在基金募集期限届满后 30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息

以上就是在公开募集基金的发售这一步中常考到的一些知识点内容,这其中有好几个些数字更是常常考到,所以各位考生一定要牢牢记住。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
推荐视频
基金从业考试百宝箱离考试时间350天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!