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根据我国的相关规定,公募基金在向中国证监会申请募集注册通过后就可以正式开始公募基金的发售了。但是公募基金在正式发售前是需要符合一些相关条件的,法律法规对基金发售募集的期限、备案也有严格的规定,所以公募基金的发售还有一系列的注意事项是各位考生需要掌握的。
(一)公募基金发售需要符合的条件
公募基金在募集申请通过注册后,才可发售基金份额 |
应由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售 |
基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,要保证这些文件的真实、准确、完整 |
公募基金募集的宣传推介活动,应当符合相关法律、行政法规的规定,不得出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止性行为 |
(二)公募基金的募集期限规定
基金管理人应当在收到准予注册文件之日起,在6个月内进行公募基金的发售募集。如果基金管理超过6个月才开始募集,那么原来注册的事项没有发生实质性变化,需要报中国证监会备案;要是发生了实质性变化,需要向中国证监会重新提交注册申请。
(三)公募基金募集的备案规定
基金类型 | 备案需符合的条件 |
封闭式基金 | 募集的基金份额总额达到准予注册规模的80% 以上,基金份额持有人人数符合中国证监会规定 |
开放式基金 | 募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,基金份额持有人人数符合中国证监会规定 |
公募基金募集符合上述条件后,基金管理人在募集期限届满之日起 10日内聘请法定验资机构验资,在收到验资报告之日起10日内,需要向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告,至此该基金才算是募集成功正式成立了。
(四)如果基金募集失败基金管理人需承担的责任
以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 |
在基金募集期限届满后 30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息 |
以上就是在公开募集基金的发售这一步中常考到的一些知识点内容,这其中有好几个些数字更是常常考到,所以各位考生一定要牢牢记住。
快速掌握基金募集程序注册与发售包括哪些内容?:快速掌握基金募集的程序注册与发售包括哪些内容?基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集程序:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定:分级基金、基金中基金(FOF)及其他特殊产品暂不实行简易程序。
非公开募集基金的托管及投资运作行为规范有哪些?:非公开募集基金的托管及投资运作行为规范有哪些?是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。对其监管应明显区别于公开募集基金。基金投资人基于对基金管理人的信任或者出于节省基金托管费用的考虑。私募基金应当由基金托管人托管,基金合同约定私募基金不进行托管的。2.非公开募集基金的投资运作行为规范。非公开募集基金财产的证券投资;
规定非公开募集基金的基金合同的必备条款包括哪些?:规定非公开募集基金的基金合同的必备条款包括哪些?非公开募集基金募集行为包含推介私募基金,基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。法律规定非公开募集基金的基金合同的必备条款,私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的,应制定私募投资基金合同。私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同,(7)私募基金份额持有人大会及日常机构;
2020-05-29
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