下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
关于基金法律法规职业道德与业务规范考试大纲,你知道吗?不知道的小伙伴快跟着帮考网一起来看看吧!
一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:
(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。
第1章金融市场、资产管理与投资基金
第1节 居民理财与金融市场
1.1理解金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素
第2节 金融资产与资产管理行业
1.2理解金融资产的概念、资产管理的特征与资产管理行业的功能
第3节 我国资产管理行业的状况
1.3理解各类资产管理业务
第4节 投资基金简介
1.4掌握投资基金的定义和主要类别
第2章 证券投资基金概述
第1节证券投资基金的概念和特点
2.1.a了解证券投资基金的概念和在各地不同的名称
2.1.b掌握证券投资基金的基本特点
2.1.c理解证券投资基金与其他金融工具的比较
第2节 证券投资基金的运作与参与主体
2.2.a了解基金行业的运作环节包括:募集、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露等
2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系
第3节 证券投资基金的法律形式和运作方式
2.3.a理解公司型基金和契约型基金的区别,开放式基金和封闭式基金的区别
2.3.b理解基金财产的独立性
希望本篇文章能够帮助到你们,如果还遇到其他不能解决的问题,请关注帮考网!
带你学习基金职业道德修养的含义及方法是什么?:带你学习基金职业道德修养的含义及方法是什么?基金职业道德修养,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,基金职业道德修养的方法:(一)正确树立基金职业道德观念,(二)深刻领会基金职业道德规范,(三)积极参加基金职业道德实践。【例题·单选题】基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径的( )。A.岗位职业道德教育。C.岗前职业道德教育
带你了解基金职业道德教育的主要内容有哪些?:带你了解基金职业道德教育的主要内容有哪些?理解基金职业道德教育的内容与途径、提高基金职业道德修养的方法。是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。(一)基金职业道德教育的主要内容,通过基金职业道德教育。2.灌输基金职业道德规范,把基金职业道德规范灌输到基金从业人员的意识中。引导基金从业人员能够依据具体的职业道德规范实行自我监督、自我评价和自我行为调整。(二)基金职业道德教育的途径。
基金职业道德中保守秘密的含义及要求是什么?:基金职业道德中保守秘密的含义及要求是什么?是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,或者属于法律要求披露的信息,不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些内幕信息也属于基金从业人员需要保守秘密的信息。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料