下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
基金从业人员为什么要进行后续职业培训?后续职业培训有哪些相关规定?违反规定处罚是怎样的?来跟帮考网一起看看吧。
为推动基金行业健康发展,依据《证券投资基金法》及相关法规规定,中国证券投资基金业协会进一步规范从业人员后续职业培训管理,持续提升从业人员守法合规意识和专业化素养,现就有关事项通知如下:一、为落实《证券投资基金法》赋予的职责,敦促从业人员遵守法律法规、恪守职业道德,专业审慎执业,协会不断完善从业人员后续职业培训体系,制定《基金从业人员后续职业培训大纲》,每年度编制培训计划并按计划组织培训。
二、根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》100号),已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起,每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。
三、根据行业发展和业务规则变化,协会适时组织公募、私募、托管及基金服务机构从业人员的面授培训,搭建境内外行业交流学习平台;建立涵盖七大模块和八大专题的远程培训课程体系内容,形成与面授培训互为补充、相互结合的培训模式。
四、各机构应制定培训工作计划,加强对从业人员的法律法规培训,提高合规意识;定期组织职业道德规范及案例警示教育,督促从业人员参加各项业务培训,规范从业人员的执业行为,不断提高其业务水平,形成诚信、专业的行业文化。
五、从业人员应加强自身职业道德教育,不断学习法律法规、自律规则以及公司各项规章制度,积极参加法规及业务培训,以职业道德指导执业判断,以法律法规规范执业行为,以专业精神服务行业发展。
六、协会完善后续职业培训管理机制,从业人员除参加协会组织的面授培训或远程培训以外,参与协会组织的面授或远程培训授课、参与基金从业资格考试命题审卷的,当年度可豁免不超过5学时后续职业培训。
七、协会将统一管理并维护从业人员后续职业培训信息,通过不定期现场或非现场的方式检查从业人员年度后续职业培训情况。从业人员未按时完成后续职业培训的,将依据有关自律规则当年度对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施;至次年6月30日前仍未进行整改的,将对相关人员进行异常标识并对外公示;连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。
帮考网会持续对基金从业资格考试的信息进行更新,请各位小伙伴关注帮考网以获取更多考试信息。
基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?:为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(一)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(三)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
私募基金募集机构及其从业人员的禁止性规定包括哪些内容?:私募基金募集机构及其从业人员的禁止性规定包括哪些内容?私募基金募集机构及其从业人员的禁止性规定:但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。3.以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,等可能误导投资人进行风险判断的措辞”产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述“
基金销售机构人员管理和培训包括哪些内容?:基金销售机构人员管理和培训包括哪些内容?基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,(1)基金销售机构应完善销售人员招聘程序,(2)基金销售机构应建立员工培训制度,员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求,(3)基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,(5)基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料