基金从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

基金销售适用性的指导原则和管理制度包括哪些内容?

帮考网校2020-06-10 09:39:47
|
基金销售适用性的指导原则和管理制度包括以下内容:

1. 适当性原则:基金销售人员应当根据客户的风险承受能力、投资目的、财务状况、投资经验等因素,向客户提供适当的基金产品和投资建议。

2. 客户信息收集和管理:基金销售人员应当充分收集客户的个人信息,并建立客户档案,以便进行适当性评估和风险管理。

3. 产品信息披露:基金销售人员应当向客户充分披露基金产品的投资策略、风险收益特征、费用等信息,以便客户作出投资决策。

4. 销售人员管理:基金销售人员应当具备专业知识和道德素质,接受必要的培训和考核,同时受到监督和管理。

5. 投资者教育:基金销售人员应当积极开展投资者教育,提高客户的投资意识和风险意识,促进投资者保护。

6. 投诉处理:基金销售人员应当建立投诉处理机制,及时处理客户的投诉和纠纷,保护客户的合法权益。
帮考网校
|

推荐视频

推荐文章