在洛阳从事基金销售业务,公司需要具备以下资质:
1. 营业执照:首先,公司必须拥有有效的营业执照,经营范围包括基金销售。
2. 中国证监会基金销售业务资格:根据《证券投资基金法》及中国证监会相关规定,公司需向中国证监会申请基金销售业务资格,获得批准后方可开展基金销售业务。
3. 基金销售机构备案:公司需在中国证券投资基金业协会进行基金销售机构备案。
4. 专业人员资质:公司应具备一定数量的具有基金从业资格的专业人员,包括但不限于基金经理、销售人员和合规人员。
5. 风险管理和内部控制制度:公司需建立健全风险管理和内部控制制度,确保基金销售业务的合规、稳健进行。
6. 信息披露和报送制度:公司需按照监管要求,履行信息披露和报送义务,确保业务透明度。
7. 资金安全制度:公司应确保客户资金安全,与具有资质的金融机构合作,开设客户资金专用账户。
8. 适当性管理制度:公司需建立适当性管理制度,确保向投资者销售适合其风险承受能力的基金产品。
9. 客户服务制度:公司需设立客户服务部门,提供专业的客户服务,解答投资者咨询,处理投资者投诉。
10. 合规培训制度:公司应定期对员工进行合规培训,确保员工熟悉相关法规和业务知识。
综上所述,从事基金销售业务的公司在洛阳需具备一系列资质和合规要求。请您在开展业务前仔细研究相关法规,确保合规经营。如有进一步问题,请随时提问。
祝您业务顺利!
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中外合资基金管理公司的境外股东应具备哪些条件?:中外合资基金管理公司的境外股东应具备哪些条件?
916播放2020-09-25 - 278
来看看基金销售的原则性要求有哪些?:承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。(二)销售机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,(五)销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户。
545播放2020-06-10 - 152
私募基金销售主体有哪些?成为其销售人员需具备什么资格?:私募基金销售主体有哪些?是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金,(一)私募基金销售主体资格:在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金:在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可受私募基金管理人的委托募集私募基金。
619播放2020-06-10
私募基金销售适用性资料保存几年,公募基金销售适用性资料保存几年,如何区分
司学斐·2021-12-15哪些人需要考基金从业资格?
bairuxun·2019-11-05基金销售人员需要基金从业资格证吗
binlexi·2019-10-30证券从业人员销售基金需要基金从业资格证吗?
chalecun·2019-10-28哪些人需要获得基金从业资格?
谁敌手·2019-10-28哪些人必须具备基金从业资格
budiageng·2019-10-25在证券公司上班需要考基金从业资格证吗?
buchoubian·2019-10-25我在贵阳的,如果要报考基金从业请问一下需要达到什么要求才可以?
cengpinzhong·2019-10-24哪些人需要考基金从业呢
bianbending·2019-10-24哪些人需要获得基金从业资格?
bingsangpie·2019-09-04
请问老师什么是股权投资?
易者·2021-12-27答题解析,这里的除以1000是什么意思
小幸运Lxy·2021-12-27这里面画圈的,为什么上面下面公式里都是股份变动比例,为什么上面的股份变动比例为0.2,为什么下面的股份变动比例为0.2+0.3???为什么上面不是0.2+0.3呢?
_Nikki墨·2021-12-27答题解析
小幸运Lxy·2021-12-27存货周转率的算法,不太明白
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·2021-12-27这个题不理解 能帮我解释一下吗
·2021-12-27私募的定义里面 私募股权投资是 对未上市公司的投资老师我这里不明白 未上市公司 就不是股份公司 怎么会有股权呢这个我怎么理解
·2021-12-27风险敏感度指标有哪些?
·2021-12-27已知份数400720.01,总市值500940.08,赎回多少份是1000元呢?请问怎么算呢?
同学25148333·2021-12-27
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