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来看看基金销售的原则性要求有哪些?

帮考网校2020-06-10 15:16:58
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1. 诚信原则:基金销售人员应当以诚信为本,遵守法律法规和职业道德,不得故意误导或欺骗投资者。

2. 客户优先原则:基金销售人员应当以客户的利益为重,根据客户的风险承受能力、投资目标和需求等因素,为其提供合适的基金产品和投资建议。

3. 适当性原则:基金销售人员应当在了解客户的基本情况后,根据客户的投资目标、风险承受能力、财务状况等因素,为其提供适当的基金产品和投资建议。

4. 全面性原则:基金销售人员应当全面介绍基金产品的投资策略、风险收益特征、费用等信息,让投资者全面了解基金产品的情况,做出理性的投资决策。

5. 信息披露原则:基金销售人员应当及时、准确、完整地向投资者披露基金产品的信息,包括基金合同、招募说明书、基金公告等。

6. 合规经营原则:基金销售人员应当遵守相关法律法规和监管规定,不得从事违法违规的销售行为,维护市场秩序和投资者权益。
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