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1、关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是()。
A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
D.重大业务授权应当明确授权内容和时效
参考答案:B
参考解析:授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。(2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。(3)公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。(4)公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
2、基金管理人授权控制的内容不包括( )。
A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
B.公司重大业务的授权可以采取口头形式,授权书应当明确内容和时效
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
D.公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
参考答案:B
参考解析:基金管理人授权控制的内容包括:(1)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责;(2)公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确内容和时效;(3)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;(4)公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制.对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
3、基金管理人内部控制的基本要素不包括()。
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.控制结果
参考答案:D
参考解析:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
基金管理人内部控制机制建设应从哪些方面进行加强?:基金管理人内部控制机制建设应从哪些方面进行加强?基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强:引导基金管理人所有员工重视内部控制“建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门、后台支持部门等完善、独立的内部控制制度,A.加强对基金管理人的内部控制监督。B.加强对基金管理人部门管理的控制监督,C.加强对关键岗位管理人员的控制监督。
基金管理人内部控制机制的含义是什么?:基金管理人内部控制机制的含义是什么?掌握基金管理人内控机制的含义;掌握基金管理人内部控制的基本要素。强化企业的内部控制已经成为发达国家公司治理的重要手段,加强企业内部控制机制建设,一、内部控制机制的含义,内部控制机制,是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系,对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控,二、内部控制机制的层次;
基金从业资格证考试报名人员有年龄限制吗?:基金从业资格考试报名条件中对于年龄的要求:年满 18 周岁。
2020-05-29
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