2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十三章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（ ）是合规管理的关键性原则。【单选题】

A.独立性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.连贯性原则

正确答案:A

答案解析:独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

1、【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:董事会履行以下合规职责：
（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。（Ⅰ项包括）
（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。（Ⅱ项包括）
（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。（Ⅲ项包括）
（5）保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通。
（6）公司章程规定的其他合规责任。
第Ⅳ项属于合规管理部门的责任。

1、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。【单选题】

A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

D.以上都不是

正确答案:B

答案解析:选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

1、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。【单选题】

A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视

B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动

C.有效落实绩效考核机制

D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

正确答案:C

答案解析:

基金管理人加强合规文化建设，还应在以下四个方面努力：

（1）基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视；（选项A包括）

（2）加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间信息交流和良好的互动性，实现资源共享；（选项B包括）

（3）有效落实合规考核制度；（选项C不包括）

（4）积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。（选项D包括）

1、【单选题】

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

C.按照相关规定，正常交易

D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

正确答案:C

答案解析:基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为： 
（1）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量。
（3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。
（4）为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定，扰乱证券市场秩序。