2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列选项中，不属于社会力量的是（ ）。【单选题】

A.社会媒体

B.基金投资者

C.审计机构

D.基金投资顾问机构

正确答案:D

答案解析:所谓社会力量，包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。D项，基金投资顾问机构属于基金市场主体。

1、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。【单选题】

A.统一印制服务协议

B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利

C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除

D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

正确答案:C

答案解析:

基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求：

①遵循合理、公开、质价相符的定价原则；

②所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容；

③统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等；

④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认；

⑤增值服务费应当单独缴纳，不应从申购（认购）资金中扣除；

⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费；

⑦相关监管机构规定的其他情形。基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案。

1、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（ ）。【单选题】

A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务

C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

D.确保基金销售结算资金安全、及时划付

正确答案:C

答案解析:基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括：
①提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据；
②对其服务能力和经营业绩进行如实陈述；
③不得以任何方式承诺或者保证投资收益；
④不得损害服务对象的合法权益。A项是基金销售机构的义务；B项是基金评价机构及其从业人员的义务；D项是基金销售支付机构的义务。

1、基金经理任职应当具备的条件包括（ ）。【单选题】

A.取得基金从业资格

B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有1年以上证券投资管理经历

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

正确答案:A

答案解析:基金经理任职应当具备以下条件：取得基金从业资格；通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；具有3年以上证券投资管理经历；没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

1、各国基金监管模式大体上有（）。【单选题】

A.集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式

B.集中型监管模式、自律型监管模式和分离型监管模式

C.集中型监管模式、中间型监管模式

D.集中型监管模式、自律型监管模式

正确答案:A

答案解析: