2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。【单选题】

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

正确答案:A

答案解析:基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。

1、《证券投资基金销售管理办法》规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。【单选题】

A.监管机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券登记结算公司

正确答案:C

答案解析:2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》，其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。

1、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。【单选题】

A.制定和实施行业自律规则

B.制定行业执业标准和业务规范

C.研究论证业内相关政策与方案

D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新

正确答案:C

答案解析:基金业协会的职责除ABD三项还包括：
①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；
②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；
③对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；
④依法办理非公开募集基金的登记、备案；
⑤协会章程规定的其他职责。C项属于中国证监会基金监管部的职能。

1、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:依据《证券投资基金法》规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。

1、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。【单选题】

A.基金宣传推介的禁止行为

B.基金管理公司可自主决策的事项

C.法规许可的行为

D.需要事先向监管部门申请的事项

正确答案:A

答案解析:基金宣传推介材料规定不得预测基金的证券投资业绩。故本题选A，除此之外。证券投资业绩基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②违规承诺收益或者承担损失。③诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。④夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。⑤登载单位或者个人的推荐性文字。⑥中国证监会规定的其他情形。