下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第九章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列基金销售机构的基金销售行为的说法中,错误的是( )。【单选题】
A.不能以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
正确答案:C
答案解析:基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:
(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。
(2)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。
(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项日或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。
(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
(5)其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
1、下列材料不属于基金宣传推介材料的是()。【单选题】
A.公开出版资料
B.海报
C.户外广告
D.基金合同
正确答案:D
答案解析:
1、下列关于基金销售费用的说法中,错误的是( )。【单选题】
A.销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
正确答案:D
答案解析:D项错误,基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励;基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率,基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。
1、基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和( )检查,出具合规意见书。【单选题】
A.董事长
B.监事长
C.督察长
D.董事会
正确答案:C
答案解析:基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书。
1、私募基金募集应当履行的程序是()。【单选题】
A.投资者适当性匹配;特定对象确定;基金风险揭示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认
B.特定对象确定;基金风险揭示;投资者适当性匹配;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认
C.特定对象确定;投资者适当性匹配;合格投资者确认;基金风险揭示;投资冷静期;回访确认
D.特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险揭示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认
正确答案:D
答案解析:选项D正确:私募基金募集应当履行下列程序:(1)特定对象确定;(2)投资者适当性匹配;(3)基金风险揭示;(4)合格投资者确认;(5)投资冷静期;(6)回访确认。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料