2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十三章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。【单选题】

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B.为客户提供风险评估及投资建议

C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

D.为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

正确答案:B

答案解析:

2、下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。【单选题】

A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

正确答案:A

答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》规定，除BCD三项外，反洗钱合规性风险管理主要措施还包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；（选项A不正确）
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

3、基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。【单选题】

A.督察长

B.监事会

C.经理层

D.合规管理部门

正确答案:C

答案解析:公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

4、下列属于合规管理基本原则的是（ ）。【单选题】

A.全面性原则

B.健全性原则

C.规范性原则

D.独立性原则

正确答案:D

答案解析:合规管理的基本原则有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

选项中只有D项符合题意

5、

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度

B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

D.加强从业人员的岗前教育

正确答案:D

答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等）进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。（5）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。（6）关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。