- 组合型选择题关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训

扫码下载亿题库
精准题库快速提分


- 1 【判断题】保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人谋取利益。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的[ ]做出必要的承诺
- A 、信息披露的真实性
- B 、发行人的独立性
- C 、信息披露的全面性
- D 、持续经营能力
- 3 【选择题】()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院证券委员会
- D 、证券期货投资咨询机构
- 4 【组合型选择题】关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【选择题】关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。
- A 、监管机构终止审查
- B 、监管机构不溯及既往
- C 、保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
- D 、保荐机构应当撤回推荐
- 6 【选择题】关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。
- A 、监管机构终止审查
- B 、监管机构不溯及既往
- C 、保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
- D 、保荐机构应当撤回推荐
- 7 【组合型选择题】 关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。 Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核 Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记 Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时 Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。 Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核 Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记 Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时 Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- 10 【组合型选择题】关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制()等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。
- 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
- 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,( )作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
- 在上市公司收购要约有效期间,收购人应当( )在证券交易所网站上公告已预受收购要约股份的数量。
- 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。 I.证券公司的从业人员 II.保险公司的从业人员 III.期货经纪公司的从业人员 IV.基金管理公司的从业人员
- 目前,国际上股票发行方式的类型主要包括()。
- 证券公司应向()报送年度报告。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.公司住所地中国证监会派出机构 Ⅲ.中国证券登记结算 Ⅳ.中国证券业协会
- 可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。
- 证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用()的方式签订交易合同。
- 资本外逃可能在()情况下发生。Ⅰ.政治形势动荡Ⅱ.经济形势恶化Ⅲ.国际收支平衡Ⅳ.实施外汇管制
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
