- 选择题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- A 、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- B 、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
- C 、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- D 、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查,根据监管部门及证券交易所要求,及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。

- 1 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 Ⅳ.证券公司在客户开户时,不必对客户身份的真实性进行审查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 Ⅳ.证券公司在客户开户时,不必对客户身份的真实性进行审查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- A 、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- B 、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
- C 、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- D 、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户
- 4 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。I.提供虚假、误导性信息II.采取不正当竞争手段开展业务III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。I.提供虚假、误导性信息II.采取不正当竞争手段开展业务III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取不正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- A 、证券经纪人
- B 、技术人员
- C 、合规管理人员
- D 、柜台业务经办人员
- 8 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- A 、证券经纪人
- B 、技术人员
- C 、合规管理人员
- D 、柜台业务经办人员
- 9 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- A 、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- B 、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
- C 、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- D 、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户
- 10 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- A 、证券经纪人
- B 、技术人员
- C 、合规管理人员
- D 、柜台业务经办人员
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