- 组合型选择题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。I.提供虚假、误导性信息II.采取不正当竞争手段开展业务III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

- 1 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 Ⅳ.证券公司在客户开户时,不必对客户身份的真实性进行审查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 Ⅳ.证券公司在客户开户时,不必对客户身份的真实性进行审查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- A 、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- B 、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
- C 、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- D 、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户
- 4 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- 5 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- A 、证券经纪人
- B 、技术人员
- C 、合规管理人员
- D 、柜台业务经办人员
- 6 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- A 、证券经纪人
- B 、技术人员
- C 、合规管理人员
- D 、柜台业务经办人员
- 7 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- A 、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- B 、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
- C 、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- D 、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户
- 8 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- A 、证券经纪人
- B 、技术人员
- C 、合规管理人员
- D 、柜台业务经办人员
- 9 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- A 、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- B 、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
- C 、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- D 、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户
- 10 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- A 、证券经纪人
- B 、技术人员
- C 、合规管理人员
- D 、柜台业务经办人员
热门试题换一换
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