- 组合型选择题下列关于证券自营业务的操作要求,正确的有( )。Ⅰ.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等Ⅱ.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金Ⅲ.证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字。
对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。

- 1 【多选题】下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是( )。
- A 、交易行为的自主性,即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
- B 、信息采集的自主性,即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
- C 、选择交易方式的自主性,即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
- D 、选择交易品种、价格的自主性,即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
- 2 【多选题】下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的是( )。
- A 、选择交易方式的自主性,即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
- B 、信息采集的自主性,即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
- C 、业务行为的自主性,即证券公司自主决定是否开展自营业务
- D 、交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
- 3 【多选题】下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的是()。
- A 、选择交易方式的自主性,即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
- B 、信息采集的自主性,即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
- C 、选择交易品种、价格的自主性,即证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定买卖品种、价格
- D 、交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
- 4 【单选题】下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
- A 、证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的
- B 、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
- C 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
- D 、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
- 5 【选择题】下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是()。
- A 、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金
- B 、对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
- C 、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
- D 、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
- 6 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的操作要求,正确的有( )。Ⅰ.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等Ⅱ.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金Ⅲ.证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列说法中,关于证券自营业务的具体操作要求正确的有( )。I.证券公司可以出借自营账户II.自营业务资金的出入必须以公司名义进行III.可以从自营账户中提取现金IV.对自营资金执行独立清算制度
- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 8 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的操作要求,正确的有( )。I.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等II.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金III.证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字IV.对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的操作要求,正确的有( )。I.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等II.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金III.证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字IV.对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】下列说法中,关于证券自营业务的具体操作要求正确的有( )。I.证券公司可以出借自营账户II.自营业务资金的出入必须以公司名义进行III.可以从自营账户中提取现金IV.对自营资金执行独立清算制度
- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、III、IV
- D 、II、III
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- 在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,但存在( )等情形不能申请转托管。
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- 下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。Ⅰ.分公司的重大决策需要母公司决定;子公司的重大决策可由自己决定Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能对享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

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