- 组合型选择题 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件()。 I.取得证券从业资格 II.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试 III.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形 IV.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件:
(1)取得证券从业资格;
(2)熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;
(3)无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形;
(4)未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁人期已满;
(5)最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;
(6)正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
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