- 多选题资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件包括（）。
- A 、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调的能力
- B 、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
- C 、最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营犯罪正在被调查的情形
- D 、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考核公司债券资信评级机构条件。
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- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
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- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
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- B 、II、III、IV
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- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
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- B 、客观性
- C 、公正性
- D 、一致性
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件（）。 I.取得证券从业资格 II.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试 III.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形 IV.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【选择题】证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
- A 、独立性
- B 、客观性
- C 、公正性
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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