- 选择题对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。

- 1 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 2 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 3 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 4 【选择题】对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【选择题】对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 7 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 8 【选择题】对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 10 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
热门试题换一换
- 根据我国现行有关制度的规定,证券交易所对证券交易的竞价原则为( )。
- 《中华人民共和国证券投资基金法》中关于基金份额的申购与赎回的调整内容包括______。
- 证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,中国证券业协会将把有关信息计入从业人员诚信信息体系。
- 金融市场常被称为国民经济的晴雨表和气象台这体现金融市场的()。
- 截至2017年底,我国境内有()家证券公司在境外设立、收购了经营机构
- 证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的()。Ⅰ.识别Ⅱ.计量Ⅲ.监测Ⅳ.控制
- 下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.从事证券服务业务的资产评估机构 Ⅳ.从事证券服务业务的资信评级机构
- 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
- 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合()。Ⅰ.具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险Ⅱ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅲ.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅳ.社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
- 《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。
- 证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。Ⅰ.信用风险Ⅱ.购买力风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
