- 选择题对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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【正确答案:B】
选项B正确:对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
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- 1 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 2 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 3 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 4 【选择题】对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 6 【选择题】对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 8 【选择题】对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 10 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
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