- 选择题证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

- 1 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 2 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 4 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 5 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 6 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 7 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 8 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 9 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 10 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
热门试题换一换
- 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。
- 发行人应依据经注册会计师核验的非经常损益明细表,以母公司财务报表的数据为基础,披露最近三年及一期非经常性损益的具体内容、金额及对当期经营成果的影响,并计算最近三年及一期扣除非经常性损益后的净利润金额。
- 政府债券市场上最主要的融资和投资工具是()。
- 企业短期融资券注册会议原则上()召开一次,由()名注册委员会委员参加。
- 由证券交易所组织的,有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。
- 下列关于金融衍生品存续期间发生的重大事件,说法正确的是()。
- 属于债券的特征的有()。 Ⅰ.偿还性 Ⅱ.流动性Ⅲ.安全性 Ⅳ.收益性
- 我国证券公司的主要业务包括()。Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务Ⅲ.证券做市交易Ⅳ.证券自营
- 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
