- 单选题私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》规定的，情节严重的，（ ）。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》规定的，情节严重的，移交中国证监会处理。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（ ）。
- A 、不公平地对待其管理的不同基金财产
- B 、玩忽职守，不按照规定履行职责
- C 、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- D 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- 2 【单选题】当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。
- A 、基金管理人员
- B 、基金份额持有人
- C 、基金托管人员
- D 、基金销售机构
- 3 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》规定的，基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取（）措施，并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》规定的，情节严重的，（）。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 5 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行〉》规定的，情节严重的，（ ）。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 6 【单选题】当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。
- A 、基金管理人员
- B 、基金份额持有人
- C 、基金托管人员
- D 、基金销售机构
- 7 【单选题】基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（ ）。
- A 、不公平地对待其管理的不同基金财产
- B 、玩忽职守，不按照规定履行职责
- C 、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- D 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- 8 【单选题】私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。
- A 、1
- B 、8
- C 、3
- D 、10
- 9 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行〉》规定的，情节严重的，（ ）。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 10 【单选题】股权投资基金管理人及其从业人员不得（）。Ⅰ.将基金管理人财产和基金财产存入同一银行账户，进行投资Ⅱ.将其管理的不同基金财产存入同一银行账户，进行投资Ⅲ.为其管理的不同基金，聘请同一基金托管人Ⅳ.为其管理的不同基金，聘请不同基金管理人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列有关基金信息需托管人复核,审查的有[ ]。
- 证券市场公开、公平、公正的原则同样适用于基金市场（）。
- 股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的（ ）。
- 若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（）并等待交割来获取无风险利润。
- A公司某年度营业收入为6000万元，税前营业利润为500万元，所得税为80万元，债务资本成本30万元，所有者权益为1000万元，投资者期望的收益回报率为10%，则该公司的经济增加值是（）万元。
- 基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。
- 下列关于股权投资基金项目退出的说法正确的是（）。Ⅰ.股权投资基金退出机制为股权投资基金提供了持续的流动性，这种持续的流动性是股权投资基金能够持续发展的重要保障Ⅱ.股权投资基金适时、成功的退出为其树立并保持良好的股权投基金形象，从而吸引更多的社会资本加入到股权投资的行列Ⅲ.只有建立了健全、完善的项目退出机制，方能确保股权投资基金项目的顺利退出，保证基金持续的流动性，实现基金预期目标Ⅳ.退出渠道不通畅、退出机制不完善，将直接导致股权投资基金的整体运行受阻，资本增值缓慢，从而影响投资者的投资意愿，投资的循环过程难以继续
- 下列关于并购基金的说法正确的是（）。
- 在投资后项目监控方面，需要重点关注以下指标（ ）。Ⅰ.经营指标Ⅱ.管理指标Ⅲ.财务指标Ⅳ.市场信息追踪指标
- 下列可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构的是（ ）。
- 基金应定期编制并披露的基金财务会计报告不包括（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
xY7y5