- 单选题当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。
- A 、基金管理人员
- B 、基金份额持有人
- C 、基金托管人员
- D 、基金销售机构

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【正确答案:B】
当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。

- 1 【判断题】基金管理人及其工作人员在从事基金销售活动时,可以以低于成本的销售费率销售基金。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括( )。
- A 、不公平地对待其管理的不同基金财产
- B 、玩忽职守,不按照规定履行职责
- C 、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- D 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
- 3 【单选题】当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。
- A 、基金管理人员
- B 、基金份额持有人
- C 、基金托管人员
- D 、基金销售机构
- 4 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取()措施,并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,情节严重的,()。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 6 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行〉》规定的,情节严重的,( )。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 7 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,情节严重的,( )。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 8 【单选题】基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括( )。
- A 、不公平地对待其管理的不同基金财产
- B 、玩忽职守,不按照规定履行职责
- C 、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- D 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
- 9 【单选题】私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处()万元以下罚款。
- A 、1
- B 、8
- C 、3
- D 、10
- 10 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行〉》规定的,情节严重的,( )。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
热门试题换一换
- 持有证券的上市公司行为核算不包括( )。
- 基金利润的其他收入不包括( )。
- 关于基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题,下列说法正确的是()。
- 股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则不包括()。
- 以下不属于基金公司投资交易环节的是()。
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- 股权投资基金不管采用何种估值方法,估值都应根据评估日的市场情况从()的角度出发。

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