- 单选题基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括( )。
- A 、不公平地对待其管理的不同基金财产
- B 、玩忽职守,不按照规定履行职责
- C 、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- D 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

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【正确答案:D】
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
②不公平地对待其管理的不同基金财产;
③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
⑤侵占、挪用基金财产;
⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;
⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。D项是基金管理人的法定职责。

- 1 【单选题】下列关于基金管理人及其从业人员的说法,正确的是( )。
- A 、基金从业人员不得买卖证券
- B 、公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
- C 、公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
- D 、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金管理人利益优先
- 2 【单选题】当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。
- A 、基金管理人员
- B 、基金份额持有人
- C 、基金托管人员
- D 、基金销售机构
- 3 【单选题】私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处()万元以下罚款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取()措施,并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,情节严重的,()。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 6 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行〉》规定的,情节严重的,( )。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 7 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,情节严重的,( )。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 8 【单选题】当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。
- A 、基金管理人员
- B 、基金份额持有人
- C 、基金托管人员
- D 、基金销售机构
- 9 【单选题】基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括( )。
- A 、不公平地对待其管理的不同基金财产
- B 、玩忽职守,不按照规定履行职责
- C 、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- D 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
- 10 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行〉》规定的,情节严重的,( )。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
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