- 多选题证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
- A 、法定代表人
- B 、经营管理的主要负责人
- C 、全体员工
- D 、工会代表

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【正确答案:A,B】
证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

- 1 【多选题】证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,一般主要包括()等方面。
- A 、从事证券交易时间
- B 、账户状态
- C 、信誉状况
- D 、资产状况
- 2 【单选题】证券公司的()应在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整。
- A 、合规总监
- B 、负责融资融券业务的业务人员
- C 、负责融资融券业务的高级管理人员
- D 、法定代表人和经营管理的主要负责人
- 3 【判断题】证券公司申请融资业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】证券公司经营融资融券业务时,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。
- A 、融券专用证券账户
- B 、信用交易证券交收账户
- C 、信用交易资金交收账户
- D 、客户信用交易担保资金账户
- 5 【选择题】证券公司经营融资融券业务,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。
- A 、融券专用证券账户
- B 、信用交易证券交收账户
- C 、信用交易资金交收账户
- D 、客户信用交易担保资金账户
- 6 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。 Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行开立()。 I.融资专用资金账户 II.客户信用交易担保资金账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.信用交易资金交收账户
- A 、I 、II
- B 、II、 III、 IV
- C 、II、 III
- D 、III 、IV
- 8 【组合型选择题】 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户包括 I.融资融券专用账户 II.客户信用交易担保证券账户 III.信用交易证券交收账户 IV.信用交易资金交收账户
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。 Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。 Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
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