- 单选题证券公司的()应在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整。
- A 、合规总监
- B 、负责融资融券业务的业务人员
- C 、负责融资融券业务的高级管理人员
- D 、法定代表人和经营管理的主要负责人
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参考答案【正确答案：D】
证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备()最近2年内未因违法违规经营收到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
- A 、证券公司的董事
- B 、证券公司
- C 、证券公司的监事
- D 、证券公司的高级管理人员
- 2 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，错误的是（）。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D 、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- 4 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。
- A 、单一商业银行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、当地人民银行存管
- 5 【多选题】证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
- A 、法定代表人
- B 、经营管理的主要负责人
- C 、全体员工
- D 、工会代表
- 6 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 7 【组合型选择题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 I.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 II.公司治理健全，内部控制有效，能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II、 IV
- D 、III 、IV
- 8 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括（）。
- A 、已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
- B 、经营证券经纪业务已满3年
- C 、财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、经营证券经纪业务已满2年
- 9 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 I. 经营证券经纪业务已满2年 II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- A 、I 、II
- B 、II、 III
- C 、III、 IV
- D 、I 、IV
热门试题换一换
- 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。
- 证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。
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- 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
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